中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局昨日公布的行政處罰決定書(shū)〔2020〕1號(hào)(綠城騰將)顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)的有關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局對(duì)綠城騰將(北京)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“綠城騰將”)借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查,綠城騰將存在以下違法事實(shí)：
2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)管理有限公司東方證券賬戶(hù)和中泰證券賬戶(hù)、嘉碩普惠(北京)資產(chǎn)管理有限公司安信證券賬戶(hù)、哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司招商證券賬戶(hù)從事證券交易，交易資金來(lái)源于綠城騰將，交易盈虧由綠城騰將承擔(dān)。截至2019年11月5日，合計(jì)賬面虧損7344.78萬(wàn)元。
吉林證監(jiān)局表示，綠城騰將的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述情形。依照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)綠城騰將責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
天眼查顯示，綠城騰將成立于2013年4月11日，注冊(cè)資本1.00億元，法定代表人為王濤。綠城騰將的大股東為海納宏源投資有限公司，持股比例65.00%;海納宏源投資有限公司則為寧波暉鵬貿(mào)易有限公司全資子公司。
相關(guān)規(guī)定：
《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(一)上市報(bào)告書(shū);(二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(三)公司章程;(四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2020〕1號(hào)(綠城騰將)
當(dāng)事人：綠城騰將(北京)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)綠城騰將)，住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)綠城騰將借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,綠城騰將存在以下違法事實(shí)：
2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)管理有限公司東方證券賬戶(hù)和中泰證券賬戶(hù)、嘉碩普惠(北京)資產(chǎn)管理有限公司安信證券賬戶(hù)、哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司招商證券賬戶(hù)從事證券交易，交易資金來(lái)源于綠城騰將，交易盈虧由綠城騰將承擔(dān)。截至2019年11月5日，合計(jì)賬面虧損73,447,824.31元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、資金轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綠城騰將的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對(duì)綠城騰將責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專(zhuān)戶(hù))開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2020年7月16日
