4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公布了2019年第4次自律處分會(huì)議審議決定，對江蘇宏圖高科(600122)技股份有限公司(下稱宏圖高科)及中信銀行(601998)作出自律處分。
據(jù)決定披露，中信銀行作為宏圖高科相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，在后續(xù)管理工作中存在著三項(xiàng)違反銀行間市場自律管理規(guī)定的行為：
一、宏圖高科于2018年11月26日披露了《江蘇宏圖高科技股份有限公司關(guān)于“15宏圖MTN001”與投資人達(dá)成一致的公告》，其中“已與‘15宏圖MTN001’全部投資人就延期兌付方案達(dá)成一致”的表述與實(shí)際情況不符。中信銀行作為“15宏圖MTN001”的主承銷商，在知悉上述不真實(shí)內(nèi)容的情況下，未督導(dǎo)發(fā)行人就不真實(shí)內(nèi)容予以糾正，對發(fā)行人的督導(dǎo)職責(zé)履行不到位。
二、中信銀行于2018年12月6日召集召開了“18宏圖高科SCP002”持有人會(huì)議，相關(guān)召集公告披露不及時(shí)，持有人會(huì)議議案披露不完整。
三、2018年9月和11月，宏圖高科主體評級下調(diào)事項(xiàng)觸發(fā)了“18宏圖高科SCP002”投資者保護(hù)的事先約束條款，中信銀行作為召集人未及時(shí)召開持有人會(huì)議。
交易商協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定給予中信銀行通報(bào)批評處分，責(zé)令該行針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)給予宏圖高科嚴(yán)重警告處分，暫停其債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年;責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
