中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司及張宜生、吳遜先采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，東海證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東海證券”，832970)及張宜生、吳遜先存在以下問(wèn)題：
2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*ST華儀”，600290.SH)未按規(guī)定用途使用募集資金合計(jì)4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團(tuán)有限公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，其余用于*ST華儀歸還借款及日常經(jīng)營(yíng)支出。
東海證券及張宜生、吳遜先未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)工作，未發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告中做出合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)修改)第四條、第三十一條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)東海證券及張宜生、吳遜先采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，要求當(dāng)事人認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照有關(guān)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并在2020年11月29日前提交書(shū)面整改報(bào)告。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，東海證券成立于1993年1月16日，注冊(cè)資本16.70億人民幣，常州投資集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股比例21.59%。東海證券于2015年7月27日在新三板掛牌，主辦券商為東吳證券股份有限公司。公司2020年半年報(bào)顯示，公司主辦券商為東吳證券。
當(dāng)事人張宜生自2009年4月17日至2012年10月18日獲得東海證券一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，自2012年10月19日至今獲得東海證券保薦代表人從業(yè)資格。
當(dāng)事人吳遜先自2008年6月11日至2013年3月8日獲得平安證券一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，自2013年3月15日獲得華林證券一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格，自2013年7月24日至2013年12月19日獲得華林證券保薦代表人從業(yè)資格，自2014年1月21日至2020年9月7日獲得東海證券保薦代表人從業(yè)資格。
*ST華儀成立于1998年12月31日，注冊(cè)資本7.60億元，于2000年11月6日在上交所掛牌，截至2020年9月30日，華儀集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股2.34億股，持股比例30.83%。
*ST華儀于2020年9月12日發(fā)布的《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告》顯示，東海證券作為華儀電氣股份有限公司2015年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，并承接了2011年非公發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)工作。東海證券委派吳遜先和徐士鋒為公司持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人。因原持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人徐士鋒離職，東海證券委派保薦代表人張宜生接替徐士鋒的持續(xù)督導(dǎo)工作。
*ST華儀于2020年8月31日發(fā)布的《關(guān)于2020年半年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》顯示，公司于2011年向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A股)股票7723.58萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣12.30元，共計(jì)募集資金9.50億元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用3800.00萬(wàn)元后的募集資金為9.12億元，已由主承銷(xiāo)商國(guó)信證券匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶(hù)。公司本次募集資金凈額為9.08億元。
公司于2015年向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A股)股票2.33億股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣9.57元，共計(jì)募集資金22.30億元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用7055.00萬(wàn)元后的募集資金為21.59億元，已由主承銷(xiāo)商?hào)|海證券匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶(hù)。公司本次募集資金凈額為21.55億元。公告顯示，公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況，亦不存在募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)修改)第四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：
(一)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;
(二)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;
(三)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn);
(四)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);
(五)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn);
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對(duì)上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)核查。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告并披露。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司及張宜生、吳遜先采取出具警示函措施的決定
東海證券股份有限公司、張宜生、吳遜先：
經(jīng)查，2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司未按規(guī)定用途使用募集資金合計(jì)4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團(tuán)有限公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，其余用于華儀電氣股份有限公司歸還借款及日常經(jīng)營(yíng)支出。你們未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)工作，未發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告中做出合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)修改，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦管理辦法》)第四條、第三十一條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《保薦管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照有關(guān)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并在2020年11月29日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年11月4日
