中國證監(jiān)會網站9月16日公布的中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書顯示，經查，中國證監(jiān)會發(fā)現江海證券有限公司(簡稱“江海證券”)在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資產管理業(yè)務存在違規(guī)新增通道業(yè)務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題;開展股票質押業(yè)務存在業(yè)務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出江海證券內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對江海證券采取暫停債券自營業(yè)務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產管理產品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案)、暫停股票質押式回購交易業(yè)務6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)的行政監(jiān)管措施。
饒晞浩作為江海證券債券自營業(yè)務分管副總裁，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認定饒晞浩為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業(yè)務主要負責人職務，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)公司應當在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除饒晞浩現有職務的決定。
葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、蔣寶林作為股票質押業(yè)務分管副總裁、孔德志作為資產管理業(yè)務分管副總裁，對相關違規(guī)行為負有管理責任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網站予以公開譴責并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。
江海證券有限公司是黑龍江省及哈爾濱市政府出資的國有控股金融企業(yè)，也是黑龍江省內唯一一家法人證券公司。江海證券為哈爾濱哈投投資股份有限公司(哈投股份，600864.SH)全資子公司。公司成立于2003年12月，最初是由原哈爾濱國際信托投資公司證券部、哈爾濱證券交易中心與哈爾濱財政證券公司營業(yè)部合并組建的，成立時注冊資本為1.09億元。2006年10月，公司吸收合并天元證券經紀有限公司，并在此基礎上由哈爾濱投資集團有限責任公司進行注資，公司注冊資本增加到3.21億元。2008年9月，公司向原股東實施定向增資，注冊資本增為5.53億元。2009年3月，公司成功引入吉林亞泰(集團)股份有限公司和黑龍江省大正投資有限責任公司為戰(zhàn)略投資者，注冊資本金增至13.6億元。業(yè)務范圍：證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、證券承銷、證券投資基金代銷。公司現有營業(yè)網點40家(3家在建)。2007年，江海證券被證監(jiān)會評定為B類BB級券商，2008年7月，在此基礎上又邁上了一個新的臺階，被評定為BBB級券商。
《證券公司內部控制指引》第五十條規(guī)定：證券公司自營業(yè)務的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風險監(jiān)控等職能應相對分離; 重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。下屬各單位及工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定：證券基金經營機構各業(yè)務部門、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第六十條規(guī)定：證券期貨經營機構應當明確投資決策流程與授權管理制度，建立、維護投資對象與交易對手備選庫，設定清晰的清算流程和資金劃轉路徑，對資產管理計劃賬戶日常交易情況進行風險識別、監(jiān)測，嚴格執(zhí)行風險控制措施和投資交易復核程序，保證投資決策按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及合同約定執(zhí)行。
投資經理應當在授權范圍內獨立、客觀地履行職責，重要投資應當有詳細的研究報告和風險分析支持。
《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十一條規(guī)定：證券期貨經營機構合規(guī)管理和風險管理部門應當定期對私募資產管理業(yè)務制度及執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者合同約定的，應當及時糾正處理，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構、證券投資基金業(yè)協會報告。
《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第八十二條規(guī)定：過渡期自本辦法實施之日起至2020年12月31日。
過渡期內，證券期貨經營機構應當自行制定整改計劃，有序壓縮不符合本辦法規(guī)定的資產管理計劃規(guī)模;對于不符合本辦法規(guī)定的存量資產管理計劃，其持有資產未到期的，證券期貨經營機構可以設立老產品對接，或者予以展期。過渡期結束后，證券期貨經營機構不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產管理計劃。
依據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)設立的存量定向資產管理計劃投資于上市公司股票、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權歸屬、權利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合本辦法規(guī)定的，不受前述過渡期期限的限制，但最晚應當在2023年12月31日前完成規(guī)范。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責令增加內部合規(guī)檢查的次數并提交合規(guī)檢查報告;(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
以下為原文：
關于對江海證券有限公司采取限制業(yè)務措施的決定
江海證券有限公司：
經查，我會發(fā)現你公司在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資產管理業(yè)務存在違規(guī)新增通道業(yè)務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題;開展股票質押業(yè)務存在業(yè)務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出你公司內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取暫停債券自營業(yè)務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產管理產品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案)、暫停股票質押式回購交易業(yè)務6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年9月10日
關于對饒晞浩采取認定為不適當人選并限制有關權利措施的決定
饒晞浩：
經查，我會發(fā)現江海證券有限公司(以下簡稱江海證券或公司)在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題。
上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條，反映出公司內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。饒晞浩作為公司債券自營業(yè)務分管副總裁，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：
認定饒晞浩(身份證號：420500197104220014)為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業(yè)務主要負責人職務，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)公司應當在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除饒晞浩現有職務的決定。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年9月10日
關于對葛新、蔣寶林、孔德志采取公開譴責并限制有關權利措施的決定
葛新、蔣寶林、孔德志：
經查，我會發(fā)現江海證券有限公司(以下簡稱江海證券或公司)在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資產管理業(yè)務存在違規(guī)新增通道業(yè)務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題;開展股票質押業(yè)務存在業(yè)務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出公司內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。
葛新作為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、蔣寶林作為股票質押業(yè)務分管副總裁、孔德志作為資產管理業(yè)務分管副總裁，對相關違規(guī)行為負有管理責任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施對葛新(身份證號：230103196810155536)、蔣寶林(身份證號：230108196912150834)、孔德志(身份證號：230103197108305113)通過證監(jiān)會官方網站予以公開譴責并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年9月10日
關鍵詞： 江海證券
