中國證監(jiān)會安徽證監(jiān)局近日公布的“關(guān)于對魯政平采取出具警示函措施的決定”顯示，魯政平作為安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：“鉅瑞資產(chǎn)”)法定代表人，在銷售“鉅灃量化對沖一號證券投資基金”過程中存在向投資者承諾保本的情況。

魯政平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對魯政平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，魯政平為鉅瑞資產(chǎn)的大股東、董事長，其持股比例為54%。

鉅灃量化對沖一號證券投資基金為鉅瑞資產(chǎn)的代表產(chǎn)品，其基金經(jīng)理為魯政平。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年12月6日，鉅灃量化對沖一號證券投資基金近一年收益為-20.85%，其成立以來累計收益為-37.00%，累計單位凈值為0.6300元。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對魯政平采取出具警示函措施的決定

魯政平：

經(jīng)查，你作為安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司法定代表人，在銷售“鉅灃量化對沖一號證券投資基金”過程中存在向投資者承諾保本的情況。

你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月13日