中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行武漢分行行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2019〕第22號(hào)、23號(hào)、24號(hào))顯示，湖北金融租賃股份有限公司違反《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國人民銀行武漢分行決定：對單位處罰款80萬元，對2名直接責(zé)任人共計(jì)處罰款5.5萬元。

湖北金融租賃股份有限公司于2015年6月24日在武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)登記成立。法定代表人諶贊雄，公司經(jīng)營范圍包括融資租賃業(yè)務(wù);轉(zhuǎn)讓和受讓融資租賃資產(chǎn);固定收益類證券投資業(yè)務(wù)等。武漢金融控股(集團(tuán))有限公司為第一大股東，持股76.56%。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的;

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

以下為原文：