自組團(tuán)隊(duì)、自籌資金、自買自賣“做市”自家股票，林軍將其控制的明利股份，成功推動(dòng)成為新三板公司成交量前五。資金被大量誘入，林軍獲得巨額收益。
證監(jiān)會(huì)披露行政處罰決定書顯示，曾經(jīng)的做市明星股ST明利(831963.OC，下稱“ST明利”或“明利股份”)，曾被惡性操縱，而操縱者正是ST明利的實(shí)際控制人林軍以及時(shí)任董事何忠華、監(jiān)事陳志強(qiáng)等高管。
證監(jiān)會(huì)最終宣布沒收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)三人違法所得2.93億元外，還對(duì)林軍處以14.67億元罰款，并對(duì)何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬元罰款。
值得注意的是，在2017年8月，證監(jiān)會(huì)就曾通報(bào)，某新三板公司存在惡性操縱行為，公司實(shí)際控制人專門組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，借機(jī)減持股份，大額套現(xiàn)。當(dāng)時(shí)就有市場(chǎng)人士指出，該新三板公司很可能是曾經(jīng)的做市明星股ST明利。
32個(gè)證券賬戶，連續(xù)255個(gè)交易日
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰書披露的細(xì)節(jié)，林軍、何忠華、陳志強(qiáng)控制使用32個(gè)證券賬戶在2015年4月24日至2016年12月24日期間，通過采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，成交量、成交額在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中均排名全國(guó)第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購(gòu)買“明利股份”股票，維持了股票價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利2.93億元。
令林軍等人的賬戶組資金是怎么來的?經(jīng)過證監(jiān)會(huì)調(diào)查，賬戶組交易“明利股份”的資金往來與林軍存在密切關(guān)聯(lián)，其中法人證券賬戶的資金流轉(zhuǎn)由林軍指使何忠華安排明利集團(tuán)工作人員進(jìn)行操作，自然人證券賬戶資金來源為林軍的自有資金、借款和配資三種情況，資管計(jì)劃證券賬戶均是由林軍提供建倉(cāng)全額資金、補(bǔ)倉(cāng)資金。
證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，此次案件的違法性質(zhì)惡劣，當(dāng)事人存在轉(zhuǎn)移資金出境、操縱金額巨大、對(duì)新三板市場(chǎng)價(jià)格和成交量擾亂波動(dòng)大等惡劣情形，因此當(dāng)事人所稱本案社會(huì)危害較輕與事實(shí)不符;第三，何忠華、陳志強(qiáng)在操縱行為中起次要作用，我會(huì)已充分考慮兩人參與程度作出責(zé)任認(rèn)定并處罰，量罰適當(dāng)。
賬戶組交易“明利股份”的資金往來與林軍存在密切關(guān)聯(lián)，其中法人證券賬戶的資金流轉(zhuǎn)由林軍指使何忠華安排明利集團(tuán)工作人員進(jìn)行操作，自然人證券賬戶資金來源為林軍的自有資金、借款和配資三種情況，資管計(jì)劃證券賬戶均是由林軍提供建倉(cāng)全額資金、補(bǔ)倉(cāng)資金。
“前科”不斷
中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局曾在2016年4月28日對(duì)明利創(chuàng)新發(fā)出警示函，經(jīng)查，明利創(chuàng)新2015年3月27日向控股股東廣西明利集團(tuán)有限公司預(yù)付資金27230萬元，擬收購(gòu)其子公司防城港市恒昌基礎(chǔ)工程有限公司。由于收購(gòu)終止，6月23、24、26日，明利創(chuàng)新陸續(xù)從廣西明利集團(tuán)有限公司收回上述資金。該交易屬于非日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，交易金額占公司2014年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的526.91%，明利創(chuàng)新未履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。所以基于上述行為，廣西證監(jiān)局決定明利創(chuàng)新采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。
2019年1月30日，ST明利發(fā)布了《廣西明利創(chuàng)新實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于實(shí)際控制人及相關(guān)人員收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書公告》。根據(jù)公告，公司獲悉實(shí)際控制人林軍及自然人何忠華、陳志強(qiáng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行出具的《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》，并已知會(huì)相關(guān)人員。
2019年12月16日和20日，證監(jiān)會(huì)分別下發(fā)了行政處罰和市場(chǎng)禁入決定書，其中對(duì)林軍、ST明利時(shí)任董事長(zhǎng)唐映以及何忠華利分別進(jìn)行了5-7年不等的市場(chǎng)禁入。此外，對(duì)林軍等14人進(jìn)行了行政處罰。
證監(jiān)會(huì)稱，ST明利存在三方面的虛假陳述，首先是在《股票發(fā)行情況報(bào)告書》和《2015年第二次股票發(fā)行情況報(bào)告書》存在虛假記載，其次，ST明利《2015年半年度報(bào)告》和《2015年年度報(bào)告》中未披露關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏。另外，證監(jiān)會(huì)指出，ST明利年報(bào)披露的實(shí)際控制人林軍的持股比例存在虛假記載，且《股票發(fā)行情況報(bào)告書》未披露股份代持情況，2015年年報(bào)披露的股份代持情況存在虛假記載。
ST明利內(nèi)控問題早有顯露。僅2018年至今，ST明利就發(fā)布了5次董監(jiān)高辭職公告。最近一次披露時(shí)間為2019年12月24日，在12月20-23日，ST明利董事會(huì)分別收到董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李連發(fā)、董事吳小海、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)陳善毓、董事會(huì)秘書蒙芳銘等4名董監(jiān)高人員遞交的辭職報(bào)告。而李連發(fā)在ST明利擔(dān)任董事長(zhǎng)的時(shí)間僅有10個(gè)月。
2016年12月14日，原本停牌的明利股份應(yīng)當(dāng)在當(dāng)天回復(fù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間，但其卻在前一天發(fā)出致歉公告稱，現(xiàn)因工作人員疏忽，未嚴(yán)格按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交復(fù)牌申請(qǐng)資料。2017年4月，明利股份又未能按時(shí)披露2016年年度報(bào)告。也就是在這個(gè)時(shí)期，民生證券、浙商證券、萬聯(lián)證券以及長(zhǎng)江證券紛紛表態(tài)退出為ST明利提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。2019年7月29日，ST明利又收到欽州市中級(jí)人民法院《執(zhí)行裁定書》，其全資子公司及孫公司資產(chǎn)被查封。
