1月7日，浙江壽仙谷醫(yī)藥股份有限公司(簡稱“壽仙谷”，603896.SH)發(fā)布了《關于浙江壽仙谷醫(yī)藥股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券申請文件反饋意見的回復》，會同保薦機構國信證券股份有限公司(簡稱“國信證券”)、申請人律師浙江天冊律師事務所和申請人會計師立信會計師事務所(特殊普通合伙)，根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》(192788 號)的要求，對反饋意見所提出的問題進行了逐項落實，并將有關事項回復。
2019年9月28日，壽仙谷發(fā)布《公開發(fā)行可轉換公司債券預案公告》稱，公開發(fā)行總額不超過人民幣3.60億元(含3.60億元)A股可轉換公司債券。11月19日，壽仙谷公告稱，壽仙谷收到了中國證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》(受理序號：192788)。中國證監(jiān)會依法對公司提交的公開發(fā)行可轉換公司債券的行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，決定對該行政許可申請予以受理。
此次公布的回復內(nèi)容顯示，壽仙谷本次發(fā)行擬募集資金3.60億元，用于壽仙谷健康產(chǎn)業(yè)園保健食品建設項目。該募投項目的具體投資構成包括：建筑工程費2.24億元，占比60.76%;設備購置費1.31億元，占比35.41%;設備安裝費653.42萬元，占比1.77%;鋪底流動資金761.49萬元，占比2.06%;合計需要投資3.69億元。
其募集資金的具體投入包括：2.24億元建筑工程費，1.31億元設備購置費，504.63萬元設備安裝費，合計3.60億元。壽仙谷稱，截至目前，申請人募投項目尚未建設，亦尚未投入，本次募集資金不會用于置換董事會決議日前已投資金額。
2019年9月28日，壽仙谷發(fā)布《前次募集資金使用情況報告》稱，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可[2017]520 號《關于核準浙江壽仙谷醫(yī)藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》核準，由主承銷商國信證券股份有限公司采用網(wǎng)下詢價配售與網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結合的方式發(fā)行人民幣普通股(A 股)3495.00萬股，發(fā)行價格11.54元/股。
截至2017年5月4日止，壽仙谷實際已向社會公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)3495.00萬股，募集資金總額為4.03億元，扣除總發(fā)行費用4516.00萬元后的募集資金為人民幣3.58億元。已由國信證券股份有限公司于2017年5月4日匯入公司開立在中國銀行股份有限公司武義縣支行賬號為357172714656專戶內(nèi)共 3.73億元(已扣除承銷及保薦費3000.00萬元)，減除其他與發(fā)行權益性證券直接相關的外部費用人民幣1516.00萬元，募集資金凈額為人民幣3.58億元。
截至2019年7月31日，尚未使用募集資金1.08億元(包含使用暫時閑置募集資金投資理財產(chǎn)品尚未到期9800.00萬元)，占募集資金總額的30.18%。前次募集資金尚未使用完畢的原因為募集資金項目尚未全部完工，該部分資金將繼續(xù)用于實施承諾項目。
而據(jù)回復公告顯示，截至2019年7月31日，壽仙谷前募項目投資進展為74.44%，承諾投資金額為3.58億元，目前投資金額為2.67億元。其中中藥飲片目前投資金額9173.00萬元，進度為50.56%;營銷網(wǎng)絡建設項目目前投資金額11.11億元，進度為102.49%(投資進展超過100%主要系申請人將使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理獲取的利息投入至營銷網(wǎng)絡建設項目所致);研發(fā)中心擴建項目目前投資金額3359.47萬元，進度為88.08%。
此外，回復公告內(nèi)容顯示，壽仙谷最近36個月內(nèi)曾有2次違法違規(guī)而遭到處罰的記錄。
2019年7月18日，杭州市市場監(jiān)督管理局對壽仙谷飲片出具杭市監(jiān)罰處[2019]19號《行政處罰決定書》，認定壽仙谷飲片于2019年3月19日在《杭州日報》發(fā)布的“壽仙谷靈芝孢子粉”保健食品廣告違反了《中華人民共和國廣告法》第四十六條之規(guī)定，屬未經(jīng)審查發(fā)布廣告的行為;同時，違反了《中華人民共和國廣告法》第十八條第(二)項之規(guī)定，屬保健食品廣告內(nèi)容含有涉及疾病預防、治療功能的行為，決定責令壽仙谷飲片停止發(fā)布廣告，在相應范圍內(nèi)消除影響，并處以4.50萬元的罰款。
2017年12月13日，因營業(yè)員銷售開具發(fā)票稅率操作不當，杭州市上城區(qū)國家稅務局對杭州壽仙谷出具杭國簡罰[2017]17680號《稅務行政處罰決定書(簡易)》，認定杭州壽仙谷違反了《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》第三十五條之規(guī)定，決定責令杭州壽仙谷終止違法行為并予以糾正，并處以200元的罰款。
