據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所中小板公司管理部發(fā)布關(guān)于關(guān)于對(duì)敦化市康平投資有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)康平投資)的監(jiān)管函。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，康平投資公司作為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“紫鑫藥業(yè)” 證券代碼：002118)控股股東，持有紫鑫藥業(yè)36.65%的股份。2019年11月20日，康平投資公司持有紫鑫藥業(yè)的132,360,000股被司法凍結(jié)，占紫鑫藥業(yè)總股本的10.33%?？灯酵顿Y公司未及時(shí)告知紫鑫藥業(yè)上述股份凍結(jié)情況，導(dǎo)致上述股份凍結(jié)事項(xiàng)直至2020年1月18日才對(duì)外披露。

康平投資公司的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第2.7條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.7條：本規(guī)則所稱(chēng)及時(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息”)。

《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條：發(fā)生下列情況之一時(shí)，持有、控制上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：

(一)相關(guān)股東持有、控制的公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(二)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài);

(三)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;

(四)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者債務(wù)重組;

(五)本所認(rèn)定的其他情形。上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。

以下是原文：