據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司(以下簡稱天鼎證券)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局在投訴舉報事項核查中發(fā)現(xiàn)天鼎證券在證券投資顧問服務(wù)宣傳推廣環(huán)節(jié)未能有效進行留痕管理，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號)第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對天鼎證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下是原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司：

我局在投訴舉報事項核查中發(fā)現(xiàn)你公司在證券投資顧問服務(wù)宣傳推廣環(huán)節(jié)未能有效進行留痕管理，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號)第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，加強合規(guī)管理，強化業(yè)務(wù)留痕，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月5日