近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司西安唐延路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
決定書(shū)顯示，宏信證券有限責(zé)任公司西安唐延路營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：
一、未審慎履行客戶資料審核責(zé)任。個(gè)別客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷、兩融業(yè)務(wù)知識(shí)評(píng)測(cè)表、兩融業(yè)務(wù)開(kāi)立申請(qǐng)表客戶簽名筆跡不一致，個(gè)別70歲以上客戶合格投資者申請(qǐng)表、風(fēng)險(xiǎn)揭示雙錄投資者意愿確認(rèn)書(shū)、客戶交易結(jié)算資金銀行存款協(xié)議書(shū)客戶簽名筆跡不一致，個(gè)別客戶申請(qǐng)私募資管計(jì)劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷(xiāo)，不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào))第二十八條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三條的規(guī)定。
二、反洗錢(qián)監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時(shí)。反洗錢(qián)管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預(yù)警信息，9月18日營(yíng)業(yè)部合規(guī)人員排查結(jié)論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系，客戶確認(rèn)賬戶是本人操作”“排除可疑不上報(bào)”，通話記錄顯示與客戶通話時(shí)間為9月28日，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。
按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司應(yīng)于2020年12月15日前予以整改，并向陜西監(jiān)管局提交書(shū)面整改報(bào)告。
資料顯示，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2001年7月10日正式同意和興證券有限責(zé)任公司開(kāi)業(yè)(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]114號(hào)《關(guān)于同意和興證券有限責(zé)任公司開(kāi)業(yè)的批復(fù)》)。2001年8月8日，和興證券有限責(zé)任公司在四川省工商行政管理局正式登記注冊(cè)。2001年8月28日，和興證券有限責(zé)任公司正式運(yùn)行。2012年11月9日，經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn)更名為“宏信證券有限責(zé)任公司”。股東方面，宏信證券有限責(zé)任公司第一大股東為四川信托有限公司，持股比例為60.38%。
相關(guān)規(guī)定：
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司西安唐延路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
宏信證券有限責(zé)任公司西安唐延路營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：
一、未審慎履行客戶資料審核責(zé)任。個(gè)別客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷、兩融業(yè)務(wù)知識(shí)評(píng)測(cè)表、兩融業(yè)務(wù)開(kāi)立申請(qǐng)表客戶簽名筆跡不一致，個(gè)別70歲以上客戶合格投資者申請(qǐng)表、風(fēng)險(xiǎn)揭示雙錄投資者意愿確認(rèn)書(shū)、客戶交易結(jié)算資金銀行存款協(xié)議書(shū)客戶簽名筆跡不一致，個(gè)別客戶申請(qǐng)私募資管計(jì)劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷(xiāo)，不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào))第二十八條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三條的規(guī)定。
二、反洗錢(qián)監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時(shí)。反洗錢(qián)管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預(yù)警信息，9月18日營(yíng)業(yè)部合規(guī)人員排查結(jié)論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系，客戶確認(rèn)賬戶是本人操作”“排除可疑不上報(bào)”，通話記錄顯示與客戶通話時(shí)間為9月28日，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。
按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)于2020年12月15日前予以整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年11月19日
