中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對中國國際期貨股份有限公司(簡稱"中國國際期貨")蘇州營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)中國國際期貨蘇州營業(yè)部存在未對實際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理、違反公司規(guī)定為自然人提供外接系統(tǒng)服務(wù)兩項違規(guī)行為。
上述情況反映出中國國際期貨蘇州營業(yè)部未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和第六十二條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局決定對中國國際期貨蘇州營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中國國際期貨蘇州營業(yè)部應(yīng)于20個工作日內(nèi)對上述問題予以改正，并向證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局提交書面整改報告。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中國國際期貨主營商品期貨、金融期貨、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及基金銷售業(yè)務(wù)。公司于1995年10月30日成立，注冊資本10億元。該公司第一大股東為中期集團(tuán)有限公司，持股比例50.07%;第二大股東為中國中期投資股份有限公司(簡稱“中國中期”，000996.SZ)，持股比例15.61%。中國中期2020年半年報顯示，中國中期對中國國際期貨直接持有股份15.61%，間接持有股份9.74%。
相關(guān)規(guī)定：
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第六十二條：客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。
期貨公司應(yīng)當(dāng)充分告知客戶有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，對客戶實際控制關(guān)系賬戶的申報和變更進(jìn)行管理。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對中國國際期貨股份有限公司蘇州營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
中國國際期貨股份有限公司蘇州營業(yè)部：
根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第676號)第四十七條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零六條的規(guī)定，我局對你營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下行為：
一是未對實際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理;二是違反公司規(guī)定為自然人提供外接系統(tǒng)服務(wù)。
上述情況反映出你營業(yè)部未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和第六十二條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)于20個工作日內(nèi)對上述問題予以改正，并向我局提交書面整改報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年12月30日
關(guān)鍵詞： 中國國際期貨
