3月25日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了關于對深圳展亞資本管理有限公司(以下簡稱：展亞資本)采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，展亞資本在自行銷售私募基金的過程中，存在部分投資者未完成風險測評調查問卷、投資者風險測評等級與產(chǎn)品風險等級不匹配等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局決定對展亞資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，展亞資本成立于2015年7月23日，注冊資本5000萬元人民幣;并于9月2日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記，具備私募投資基金管理人資格，是一家集PPP項目實施、PPP資產(chǎn)管理證券化操作、私募資金運作、文化產(chǎn)業(yè)投資等為一體的綜合型投資管理公司。展亞資本的股東為劉騏銘、張晶、劉韜，持股比例分別為83%、10%、7%。
相關法規(guī)：
《私募管理辦法》)第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。
《私募管理辦法》)第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募管理辦法》第三十三條：中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關于對深圳展亞資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳展亞資本管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在自行銷售私募基金的過程中，存在部分投資者未完成風險測評調查問卷、投資者風險測評等級與產(chǎn)品風險等級不匹配等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年3月24日
