9月17日，深圳君銀證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司長(zhǎng)沙分公司一員工因未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格或未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，在營(yíng)銷活動(dòng)中向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，被湖南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
經(jīng)查，深圳君銀證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司長(zhǎng)沙分公司存在以下違規(guī)行為：?jiǎn)T工未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格或未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，在營(yíng)銷活動(dòng)中向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
湖南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))第十二條和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào))第七條規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)深圳君銀證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
深圳君銀證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司長(zhǎng)沙分公司應(yīng)高度重視，進(jìn)一步提高合規(guī)管理水平，切實(shí)規(guī)范投資顧問(wèn)服務(wù)行為，在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，湖南證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。
