上海證監(jiān)局18日發(fā)布《關(guān)于對(duì)薛峰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》?！稕Q定》稱(chēng)，光大證券股份有限公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)子公司管控機(jī)制不完善，對(duì)子公司管控不力，公司內(nèi)部控制存在缺陷;二是公司對(duì)重大事項(xiàng)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部決策流程;三是公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證監(jiān)局報(bào)告。其作為公司時(shí)任總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。綜上，上海證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

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