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資管違規(guī)被處罰 浙商證券子公司收證監(jiān)局告知書

來源:深圳商報    發(fā)布時間:2021-12-09 14:21:23

再有券商資管因違規(guī)被罰,這次輪到了浙商資管。根據統(tǒng)計,最近一個月已有8家券商資管受到監(jiān)管處罰。

7日晚間,浙商證券公告稱,子公司浙商資管及相關責任人員分別收到浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。根據告知書,浙商資管的資管業(yè)務被要求責令改正,同時暫停私募資產管理產品備案6個月,相關責任人員也被采取認定為不適當人選2年的監(jiān)管措施。

受此利空沖擊,盡管券商板塊8日上漲,但浙商證券卻一度大跌逾7%,收盤仍下跌4.57%,換手率達4%。

除了浙商證券,最近一個月還有7家券商在資管業(yè)務上被監(jiān)管處罰,其中不乏中金公司、申萬宏源等頭部券商資管。 (記者 陳燕青 見習記者 鄒曉)

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